一、財(cái)務(wù)要求
1、 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度（或兩個(gè)會(huì)計(jì)年度）的所得稅納稅申報(bào)表。
2、 最近12個(gè)月銀行貸款達(dá)100萬(wàn)元以上的證明文件（企業(yè)貸款卡記錄的貸款信息復(fù)印件）。
3、 在人民銀行征信系統(tǒng)中查詢到的企業(yè)信用報(bào)告。
4、 企業(yè)借款合同和銀行劃款憑證等本中心認(rèn)可的文件。
5、 最近12個(gè)月投資機(jī)構(gòu)股權(quán)投資達(dá)100萬(wàn)元以上的證明文件（從工商行政部門、有權(quán)登記機(jī)構(gòu)打印的企業(yè)增資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓的變更登記資料）。

二、內(nèi)審內(nèi)調(diào)
1、有形資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)的平衡。
2、總資產(chǎn)與總負(fù)債的平衡。
3、股本。

三、審計(jì)報(bào)告
1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度（或兩個(gè)會(huì)計(jì)年度）的審計(jì)報(bào)告。
2、注冊(cè)會(huì)計(jì)師必須含有無(wú)保留意見(jiàn)，主要看利潤(rùn)表和資產(chǎn)負(fù)債表，兩表或三表描述要統(tǒng)一）。申請(qǐng)掛牌流程和環(huán)節(jié)把關(guān)

三、前海股權(quán)掛牌交易的主要流程
1、擬掛牌公司召開(kāi)董事會(huì)和股東大會(huì)就掛牌事項(xiàng)作出決議；
2、擬掛牌公司與場(chǎng)內(nèi)主辦機(jī)構(gòu)簽訂掛牌推薦服務(wù)協(xié)議，并聘用前海股權(quán)交易中心認(rèn)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)提供相關(guān)專業(yè)服務(wù)；
3、針對(duì)掛牌公司，前海股權(quán)交易中心認(rèn)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)并出具審計(jì)報(bào)告、律師事務(wù)所進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查并出具法律意見(jiàn)書(shū)、主辦機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查并形成以下文件： (1)盡職調(diào)查報(bào)告； (2)企業(yè)掛牌說(shuō)明書(shū)； (3)調(diào)查工作底稿。
4、主辦機(jī)構(gòu)向前海股權(quán)交易中心提交柜臺(tái)市場(chǎng)掛牌交易申請(qǐng)文件，包括： (1)企業(yè)掛牌說(shuō)明書(shū)； (2)董事會(huì)、股東大會(huì)關(guān)于在前海股權(quán)交易中心掛牌進(jìn)行股份交易的決議； (3)股份公司與場(chǎng)內(nèi)主辦機(jī)構(gòu)簽訂的掛牌推薦服務(wù)協(xié)議； (4)審計(jì)意見(jiàn)及經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告； (5)法律意見(jiàn)書(shū)； (6)盡職調(diào)查報(bào)告、盡職調(diào)查工作底稿及附件； (7)主辦機(jī)構(gòu)及申請(qǐng)掛牌公司關(guān)于申請(qǐng)文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的承諾函等。
5、前海股權(quán)交易中心審核委員會(huì)核準(zhǔn)，并報(bào)深圳市人民政府金融發(fā)展服務(wù)辦公室備案；
6、擬掛牌公司向前海股權(quán)交易中你校內(nèi)申請(qǐng)股份簡(jiǎn)稱和代碼，并與前海股權(quán)交易中心簽訂掛牌協(xié)議書(shū)，辦理股份登記托管；
7、掛牌前三日，擬掛牌公司在前海股權(quán)交易中心指定網(wǎng)站披露：《企業(yè)掛牌說(shuō)明書(shū)》、《公司章程》、《審計(jì)報(bào)告》、《法律意見(jiàn)書(shū)》；主辦機(jī)構(gòu)在前海股權(quán)交易中心指定網(wǎng)站發(fā)布擬掛牌公司掛牌公告；
8、股份公司掛牌交易。

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